监管不力!盈透证券被FCA处以超100万英镑罚款

2018年01月26日 15:09汇讯网
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第三,要解决好通过建立长效机制使“认同中国梦、践行中国梦、实现中国梦”成为一种价值取向和自觉追求的问题。中国梦要实现国家富强、民族振兴,所以毫无疑问是国家梦、民族梦。  但是10个多月过去了,却没有一个人参与读书活动,评奖也就无法开展。  本报讯民建中央“文化产业协同创新与融合发展高峰论坛”9日在福建省厦门市召开。

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摘要:盈透证券英国公司(IBUK)因对市场滥用行为监控不力以及没有报告可疑客户交易而被英国金融行为监管局(FCA)罚款104.9412万英镑。

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  (原标题:盈透证券因监管不力被FCA处以超100万英镑罚款)

  2018年1月26日消息,盈透证券英国公司(IBUK)因对市场滥用行为监控不力以及没有报告可疑客户交易而被英国金融行为监管局(FCA)罚款104.9412万英镑。

  IBUK将其交易后监控委托给了盈透集团旗下一家位于美国的公司。然而,IBUK未能充分参与交易后监测系统的设计和校准,也未测试他们的运营,同时未对美国团队报告审查流程进行有效的监督。特别是它没有对报告审查进行质量保证或监测,且无法确保审查人员受过足够培训。

  此外,IBUK没有提交任何与内幕交易有关的可疑交易报告(STR),FCA已经确认了三次IBUK未能报告IBUK客户可疑交易的情况。

  FCA的执行和市场监督主管Mark Steward)表示:“公司不仅有责任报告资本市场可疑行为,他们也有义务确保其交易系统不被滥用于金融犯罪。IBUK的系统在监测可疑交易方面低于适当标准,使交易对手和市场陷入风险。FCA将继续执行适当的市场行为标准,以确保市场运行良好。”

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